汽车 四环生物“实控人”曝光:75岁江苏富豪暗中操控 隐瞒关联交易

四环生物“实控人”曝光:75岁江苏富豪暗中操控 隐瞒关联交易

2019-11-06 12:53:53阅读量:3313

近日,江苏四环生物有限公司(以下简称“四环生物”)宣布,已收到中国证监会发布的《行政处罚和市场禁止令(以下简称“通知”)。四环生物和路克平等涉嫌违反证券法律法规的案件已经中国证监会调查。此前,中国证监会因涉嫌违规审批决定对该公司展开调查。

四环生物前身是江苏三山实业有限公司,成立于1992年,1993年在深圳证券交易所上市。2001年,公司股份更名为“四环生物”。目前,公司主要从事药物和保健品的研发、生产和销售。2019年上半年,四环生物集团收入达到1.74亿元,同比下降3.83%。母亲净亏损973.4万元,同比下降1011.21%。

出生于1944年的江苏大亨卢克平是此案的另一个重要当事人。根据江苏阳光有限公司(以下简称“江苏阳光”)2018年度报告,75岁的中国籍卢克平现任江苏阳光集团有限公司总经理,他在过去10年中一直控制着江苏阳光和海润光伏。

图片来源:《2018年江苏阳光年报》

《通知》显示,自2014年以来,卢克平增持了四环生物股份。当他达到5%时,当他增持5%时,他没有依法公开宣布。此外,他还在交易期间限制了股票的非法交易,并命令四环生物从事非法信息披露。违法行为持续时间长,手段特别恶劣。涉及的金额特别大。证券及期货事务监察委员会决定终身禁止卢克平进入该市场,并处以2734万元的罚款。此外,四环生物及其董事长孙国健等人也受到了相应的处罚。

关于上述事件是否会影响四环生物集团未来运营和实际控制的问题,时代财经多次致电四环生物集团秘密办公室进行核实,但电话始终未接。

“没有真正的控制者”是谎言。

证监会调查发现,四环生物2014年至2018年披露的实际控制人信息存在虚假记载。自2014年起,卢克平自行或通过他人发现13个证券账户和2个股权工具,如陆羽、俞秦分,以扩大其控制下的四环生物股东大会投票权数量。

上述两种股权工具是:由卢克平控股的江苏阳光集团有限公司(以下简称“阳光集团”),以邵宏远的名义设立了华南光华五号资产管理计划(以下简称“光华五号”)。光华五号与光大证券有限公司(以下简称“光大证券”)签署收益互换协议,约定光大证券将购买四环生物股份,光大证券将根据客户意愿在股东大会上投票。

另一个是由自然人张会峰作为委托人收购四环生物股份而设立的齐鲁证券资产管理-民生银行-齐鲁星号集体资产管理计划(以下简称“星月三号”)。星月3号所持股份的表决权属于卢克平。

卢克平拥有上述13个证券账户和2个权益工具的控制权,以及上述账户中持有的四环生物股份的表决权,并通过阳光集团和他实际控制的其他银行账户的转账和直接现金存款向上述账户提供资金。自2014年2月20日至2018年4月11日(以下简称“所涉期间”),卢克平控制上述账户和权益工具交易四环生物股份,并在四环生物股东大会上行使表决权。

此外,卢克平还联系了赵红、华莹、倪莫砺锋和何斌,在四环生物股东大会上进行股份交易,以增加其控制下的投票权数量。投票权属于卢克平。

根据通知,2015年10月23日至11月20日,卢克平向赵红提供了1.395亿元资金。2015年12月21日至28日,卢克平共向华莹提供了9000万元人民币。2015年10月23日,卢克平向倪莫砺锋提供了8200万元人民币。2016年4月5日至10月10日,卢克平共向何斌提供了1.88亿元人民币。

赵红、华莹、倪莫砺锋、何斌在本案期间的四环生物股东大会上投票,与卢克平在控制账户上的投票高度一致。他们有着一致的行动关系,是一个一致的行动者。

基于此,卢克平将在2014年5月23日之前成为第四环生物的实际控制者,并将在2018年4月11日期间实际控制第四环生物。四环生物在2014年至2018年的年报中披露,存在“没有实际控制人”的虚假记录以及关于公司实际控制人的其他信息。

隐瞒5300万笔关联交易

2014年10月10日,四环生物的子公司新疆艾迪新能源科技有限公司(以下简称“新疆艾迪”)与卢克平控股的阳光集团的子公司江苏阳光房地产有限公司(以下简称“阳光房地产”)签订房屋销售合同,同意新疆艾迪在阳光山湾花园9日至19日从阳光房地产购买11家店铺,总成交价格为5345.56万元,新疆艾迪将于近期内将上述款项全部支付给阳光房地产

四环生物及其子公司新疆艾迪阳光集团及其子公司阳光房地产均由卢克平控股。根据相关规定,四环生物应在其2014年度报告中披露上述相关交易。然而,四环生物没有披露这一点,这被怀疑构成了非法信息披露行为。

照片来源:四环生物官方网站

中国证监会处罚卢克平的另一个关键问题是,他在有限的交易时间内继续买卖四环生物股票。根据通知,在此期间,卢克平和他的同党赵红、华莹、倪莫砺锋和何斌在“四环生物”控制的账户中继续交易。他们共同持有的“四环生物”(Four ring Biology)达到5%,在增长5%时未能履行报告和公告义务,在有限的交易期内继续交易“四环生物”的股份。

卢克平及其代理人赵红、华莹、倪莫砺锋、何斌控制的账户在有限交易期间共买入6.27亿股,累计买入43.21亿元,累计卖出2.72亿股,累计卖出19.51亿元。然而,当卢克平和他的合作者赵红、华莹、倪莫砺锋和何斌共持有30%的股份时,他们并没有履行自己的义务,如发布公告和向上市公司发出收购要约。

根据上述事实,中国证监会决定责令四环生物信托纠正违法行为,给予警告,并处60万元罚款。卢克平因责令四环生物从事非法信函包装行为,被责令改正,给予警告,并处以60万元罚款。此外,卢克平及其一致行动因在限定交易期内买卖“四环生物”被罚款3000万元,其中卢克平被罚款2600万元,罚款总额为2734万元。

北京静安律师事务所律师张越对时代财经表示,《证券法》第204条规定,在转让期限内买卖证券的,应当责令改正,给予警告,并处以所售证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。中国证监会处罚3000万元以上是合法的。(北京时代财经经济胡飞)

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